DUK

Klausimas
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencija
	Naudos gavėjo tapatybės nustatymas
	Kas turėtų būti laikomas naudos gavėju įvairių juridinių asmenų formų (pvz., daugiabučių gyvenamųjų namų savininkų bendrijos, asociacijos, bankrutuojančio juridinio asmens, religinės bendruomenės ir bendrijos) atvejais?
	Kaip finansų rinkos dalyvis turi tinkamai nustatyti naudos gavėją, jei juridinio asmens nuosavybės struktūroje yra įmonė, kurios vertybiniais popieriais prekiaujama Europos Sąjungos valstybių narių ar kitų užsienio valstybių reguliuojamoje rinkoje ir jai taikomi Europos Sąjungos teisės aktus atitinkantys reikalavimai atskleisti informaciją apie savo veiklą?
	Kaip finansų rinkos dalyvis turi tinkamai nustatyti naudos gavėją, jei juridinio asmens nuosavybės struktūra išeina už Lietuvos Respublikos ribų?
	Kaip tinkamai nustatyti naudos gavėją?
	Kokiais kriterijais vadovaujantis būtų galima pasirinkti patikimus ir nepriklausomus šaltinius, kuriuose turėtų būti tikrinama informacija apie klientą ir naudos gavėją? Gal galite pateikti tokių šaltinių pavyzdžių?
	Ar nustatant naudos gavėjo tapatybę yra privaloma gauti naudos gavėjo (fizinio asmens) asmens dokumento kopiją? Ar pakanka tik pareikalauti iš kliento privalomų naudos gavėjo duomenų?
	Ar finansų rinkos dalyvis, atnaujindamas kliento ir naudos gavėjo duomenis, kaip pirminį šaltinį gali naudoti duomenis, prieinamus patikimuose išorės šaltiniuose? Pavyzdžiui, duomenis apie veiklos sritį, valdymo struktūrą, vadovą (-us), naudos gavėją (-us) ir pan.