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区块链技术在国内电子档案管理中的应
用研究述评
于欢欢 程慧平
摘 要:利用中国知网(CNKI)数据库,检索区块链技术在档案领域应用研究的
中文核心期刊文献。经梳理后发现,国内已有研究按主题可分为 6 类:区块链
技术应用的可行性,面向专门档案领域的应用,基于区块链技术的档案管理平
台,区块链技术应用于档案领域的动力因素、阻力因素和推广策略。已有研究
存在研究结论宽泛、研究方向狭窄、研究深度不足以及研究特色不显四个问
题。最后从理论和实践两个层面提出未来的研究方向。
关键词:区块链;电子档案;综述;CNKI;核心期刊
分类号:G273
A Review of Application of Blockchain Technology in Domestic
Electronic Archives Management
Yu Huanhuan, Cheng Huiping

(School of Public Management of Northwest University, Xian,
Shaanxi,710127)
Abstract: This paper used CNKI database to retrieve the literature
of Chinese core journals on the application of blockchain technology
in the archival field. After sorting out, it was found that the
existing domestic studies can be divided into 6 categories according
to the subject: The feasibility of the application of blockchain
technology, the application of specialized archival fields, the
archival management platform based on blockchain technology, the
driving factors, resistance factors and promotion strategies of the
application of blockchain technology in the archival field. There are
four problems in the existing research: broad research conclusions,
narrow research direction, insufficient research depth and lack of
research characteristics. Finally, the future research directions
are put forward from both theoretical and practical aspects.
Keywords:Blockchain;Electronic Archive;Review; CNKI ;Core
Journals
隨着档案信息化建设的发展,人们对档案管理的要求也越来越高,如何提高档
案工作管理水平、保障档案数据的长期安全可用一直是学界和业界广泛关注的
话题。区块链是一项对传统计算机技术有着“颠覆性”创新的技术,其去中心
化、可信任、防篡改和可追溯的技术属性,为这一需求的实现提供了契机,因
而在档案领域有着可观的应用前景。2017 年国家档案局将“区块链技术在电子

档案管理中的应用”纳入科技项目的立项选题指南,这标志着区块链技术正式
走进档案界的视野,引起了学者的广泛关注。国内许多学者开始探寻区块链和
电子档案管理之间的契合点,迄今为止产出了较为丰富的研究成果。
为了给区块链技术在电子档案管理领域的未来研究提供借鉴,文章通过对现有
文献进行内容分析,梳理国内面向档案领域的区块链技术应用研究现状。以中
国知网(CNKI)作为文献来源数据库,文献来源类别为:核心期刊、CSSCI 与
CSCD,截止日期为 2020 年 12 月,以“篇名”作为检索条件,构造检索式:
TI=‘区块链 *(‘文件+‘档案),检索时间为 2021 年 3 月 20 日,检索得到
文献 48 篇,文献的时间跨度为 2017-2020 年。鉴于国内学者对档案领域区块链
技术的应用研究主要集中在电子文件和电子档案上,笔者本文提及的“档案”
一词皆默认为包含电子文件和电子档案两个概念。
1 区块链赋能电子档案管理创新的 可行性
区块链技术应用于电子档案管理的适用性主要体现在两个方面:
首先,区块链技术本身与电子档案工作存在契合之处。从管理对象角度来看,
前者管理具有特定含义的信息,后者管理的是在社会实践中形成的具备保存价
值的记录信息,二者管理对象趋同[1-2]。从逻辑契合角度来看,其一,二者都
具备公信力,区块链通过多种技术手段实现确凿的公信力,而电子档案作为原
始记录在提供档案的利用服务时,其社会实践具有公信力[3]。其二,区块链根
据去中心化程度,主要分为公有链、联盟链和私有链三种类型,正好与档案信
息共享过程中,根据其秘密等级划分的完全共享、局部共享和不可共享三种类
型档案信息存在着某种对应关系[4]。

其次,区块链技术与电子档案管理的基本要求高度吻合。从技术视角出发,一
方面,区块链技术凭借其不可篡改或伪造、全程留痕、可以追溯、公开透明、
安全可信的特性[5],在记录管理、数据存储和数据流转等方面有着显著优势
[6],与维护电子文件(档案)真实性、完整性、可用性和安全性的需求相一致
[7-9]。另一方面,档案部门和其他机构的人员或使用者在互动过程中存在弱信
任、不信任的情况[10-11],而区块链技术恰好是一种能够建立信任体系的数据
库技术方案[12],凭借共识机制的集体维护特征能够创造可靠的“合作”机制
[13]。
然而,部分学者认为,现阶段将区块链技术运用于档案管理活动不可行。微观
层面上,目前区块链技术尚未成熟,推广和应用水平相对滞后,国内应用区块
链进行档案管理的经验不足[14];中观层面上,我国档案工作一直遵循集中统
一管理原则,特别强调“中心化”概念,而区块链技术的去中心化特性与这一
机制并不协调[15-16]。宏观层面上,行业技术规范的欠缺、法律监管的缺失等
也是影响和制约档案界应用和推广区块链技术的负面因素[17]。
2 面向专门档案领域的区块链应用 研究分析
部分学者面向专门档案领域设计并提出了基于区块链技术的电子档案管理方
案。有学者以高校档案(张倩[18],2017)、高校学生信用档案(张倩[19],
2019)、高校艺术档案(张倩[20],2019)、医保电子档案(毕一方[21],
2020)与银行电子档案(熊志正[22],2021)为研究对象,提出了支持档案管
理的区块链应用系统建设的创新思路;有学者针对非遗档案(王箐[23],
2018)和人事档案(李曲直等[24],2020)管理面临的各种问题,探讨了区块
链技术背景下的有效解决方案。还有学者阐述了利用区块链技术进行会计档案
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