Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas apkarošana ar krimināltiesībām

SVARĪGĀKIE ASPEKTI

Noziedzīgi nodarījumi

• Turpmāk minētais, ja tas izdarīts ar nodomu, ir sodāms kā noziedzīgs nodarījums:
  • īpašuma (jebkāda veida aktīvu) pārveidošana vai nodošana, zinot, ka šāds īpašums ir iegūts noziedzīgas darbības rezultātā, lai slēptu vai maskētu īpašuma nelikumīgo izcelsmi vai lai palīdzētu jebkurai personai, kas ir iesaistīta šādas darbības izdarīšanā, izvairīties no minētās personas rīcības juridiskajām sekām;
  • īpašuma patiesās būtības, izcelsmes, atrašanās vietas, izvietojuma, kustības, tiesību uz to slēpšana vai maskēšana vai īpašuma piederības slēpšana vai maskēšana, zinot, ka šāds īpašums iegūts noziedzīgā darbībā;
  • īpašuma iegāde, valdījums vai lietošana, tā saņemšanas laikā zinot, ka šāds īpašums ir ticis gūts noziedzīgas darbības rezultātā;
  • atbalstīšana un līdzdalība, kūdīšana un mēģinājums izdarīt šādus nodarījumus.

Noziedzīga darbība (jeb “predikatīvs nodarījums”)

• Šajā direktīvā par noziedzīgu darbību ir uzskatāma (t. i., saistīta ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas noziegumu) tālāk aprakstītā rīcība:
  • jebkāda veida noziedzīga iesaistīšanās jebkura tāda nodarījuma izdarīšanā, kas saskaņā ar valsts tiesību aktiem ir sodāms ar ieslodzījumu vai ar brīvības atņemšanu saistītu drošības līdzekli, kura minimālais ilgums ir vairāk nekā seši mēneši vai kura maksimālais ilgums ir lielāks par vienu gadu;
  • ja attiecīgais nodarījums jau nav ietverts iepriekš minētajā kategorijā – nodarījumi, kas ietilpst 22 kvalificētu noziegumu kategoriju sarakstā, tostarp jebkādi ES tiesību aktos definēti un ar šo direktīvu kvalificēti nodarījumi.

Papildu faktori

• Nodarījumus attiecina arī uz īpašumu, kas iegūts no darbības, kura īstenota citas ES dalībvalsts vai trešās valsts teritorijā, ja minētā rīcība var tikt uzskatīta par noziedzīgu darbību, ja tā būtu bijusi izdarīta savā valstī.
• Dalībvalstīm ir jānodrošina, ka personas, kuras izdarījušas vai bijušas iesaistītas šādā noziedzīgā darbībā, tiek sodītas. Citi papildu faktori:
  • kriminālatbildību piemēro arī personām, kuru nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas darbības rezultātā īpašums radies (“pašu līdzekļu legalizācija”);
  • iepriekšējs vai vienlaicīgs notiesājošs spriedums par noziedzīgu darbību, kurā iegūts īpašums, nav priekšnoteikums tam, lai notiesātu par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju;
  • notiesāšana ir iespējama, neprasot precīzi konstatēt visus faktiskos elementus saistībā ar noziedzīgo darbību, tostarp izdarītāja identitāti.

Atbildību pastiprinoši apstākļi, kas palielina nozieguma smaguma pakāpi

• Tie ietver gadījumus, kad:
  • nodarījums izdarīts noziedzīgas organizācijas ietvaros Pamatlēmuma 2008/841/TI izpratnē; vai
  • likumpārkāpējs ir izdarījis nodarījumu savas profesionālās darbības ietvaros kā “atbildīgais subjekts” Direktīvas (ES) 2015/849 (skatīt kopsavilkumu) 2. panta izpratnē.
• Dalībvalstis var paredzēt, ka par atbildību pastiprinošiem apstākļiem ir uzskatāmi šādi apstākļi:
  • legalizētajam īpašumam ir ievērojama vērtība; vai
  • legalizētais īpašums tiek gūts reketa, terorisma, cilvēku tirdzniecības, narkotisko vielu nelikumības tirdzniecības vai korupcijas rezultātā.

Sodi un sankcijas

• Sodam ir jābūt iedarbīgam, samērīgam un atturošam. Dalībvalstis likumpārkāpējus soda ar brīvības atņemšanu, kuras maksimālais ilgums ir vismaz četri gadi, un vajadzības gadījumā piemēro papildu sankcijas vai pasākumus, tostarp saucot pie atbildības juridiskas personas, piemērojot, piemēram:
  • tiesību atņemšanu uz valsts pabalstiem vai valsts atbalstu;
  • piekļuves aizliegumu publiskajam finansējumam, tostarp iepirkuma procedūrām, dotācijām un koncesijām;
  • aizliegumu veikt komercdarbību;
  • pakļaušanu tiesas uzraudzībai;
  • likvidāciju ar tiesas lēmumu;
  • to telpu slēgšanu, kas izmantotas nodarījuma izdarīšanā;
  • attiecīgā īpašuma iesaldēšanu vai konfiskāciju.

Tiesību aktu pakete

• Šī direktīva ir daļa no tiesību aktu paketes, kas ietver Regulu (ES) 2018/1672 par ES teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli, un ar to papildina un pastiprina Direktīva (ES) 2015/849 piemērošanu par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai.

Izmeklēšanas līdzekļi un sadarbība

• Dalībvalstīm ir jānodrošina efektīvi izmeklēšanas līdzekļi, piemēram, tādi, ko izmanto organizētās noziedzības vai citu smagu noziegumu apkarošanā, atbildīgajiem par minēto nodarījumu izmeklēšanu vai kriminālvajāšanu.
• Ar šo direktīvu arī likvidē šķēršļus tiesu iestāžu un policijas sadarbībai starp dalībvalstīm, precizējot valstu jurisdikciju, sadarbības modeļus un Eurojust iesaistīšanas veidus.

Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana, kas apdraud ES finanšu intereses

• Direktīvā (ES) 2017/1371 ir izklāstīti noteikumi, kas attiecas uz noziedzīgu nodarījumu un sodu krāpšanas un citu Savienības finanšu interešu ietekmējošu nelikumīgu darbību apkarošanai (skatīt kopsavilkumu). Šīs darbības ietver nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu.
• Regulas (ES) 2017/1939 22. panta 1. punkts, ar kuru izveido Eiropas Prokuratūru (EPPO) (skatīt kopsavilkumu), piešķir EPPO pilnvaras attiecībā uz noziedzīgiem nodarījumiem, kas skar Savienības finanšu intereses, kas izklāstītas Direktīvā (ES) 2017/1371.