OBLIKA ZAPISA

VRSTA PODATKOV

OPREDELITEV

{ALPHANUM-n}

Do n alfanumeričnih znakov

Polje za prosto besedilo.

{CFI_CODE}

6 znakov

Koda CFI po ISO 10962.

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumerična znaka

Dvočrkovna koda države, kot je opredeljena s kodo države po ISO 3166-1 alfa-2.

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerični znaki

Tričrkovna koda valute, kot je opredeljena s kodo valute po ISO 4217.

{DATE_TIME_FORMAT}

Oblika datuma in ure po ISO 8601

Datum in ura v naslednji obliki:

LLLL-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.

Datumi in ure se poročajo v UTC.

{DATEFORMAT}

Oblika datuma po ISO 8601

Datumi se poročajo v naslednji obliki:

LLLL-MM-DD.

{DECIMAL-n/m}

Decimalno število s skupno do n števkami, od katerih so do m števk lahko decimalke

Numerično polje za pozitivne in negativne vrednosti.

Vrednosti se zaokrožijo in se ne skrajšajo.

{INDEX}

4 črkovni znaki

„EONA“ – EONIA

„EONS“ – EONIA SWAP

„EURI“ – EURIBOR

„EUUS“ – EURODOLLAR

„EUCH“ – EuroSwiss

„GCFR“ – GCF REPO

„ISDA“ – ISDAFIX

„LIBI“ – LIBID

„LIBO“ – LIBOR

„MAAA“ – Muni AAA

„PFAN“ – hipotekarne obveznice (Pfandbriefe)

„TIBO“ – TIBOR

„STBO“ – STIBOR

„BBSW“ – BBSW

„JIBA“ – JIBAR

„BUBO“ – BUBOR

„CDOR“ – CDOR

„CIBO“ – CIBOR

„MOSP“ – MOSPRIM

„NIBO“ – NIBOR

„PRBO“ – PRIBOR

„TLBO“ – TELBOR

„WIBO“ – WIBOR

„TREA“ – državne obveznice

„SWAP“ – zamenjave

„FUSW“ – terminske zamenjave

{INTEGER-n}

Celo število s skupno do n števkami

Numerično polje za pozitivne in negativne cele vrednosti.

{ISIN}

12 alfanumeričnih znakov

Koda ISIN, kot je opredeljena v standardu ISO 6166.

{LEI}

20 alfanumeričnih znakov

Identifikator pravnih oseb, kot je opredeljen v standardu ISO 17442.

{MIC}

4 alfanumerični znaki

Identifikator trga, kot je opredeljen v standardu ISO 10383.

{NATIONAL_ID}

35 alfanumeričnih znakov

Identifikator je določen v skladu s členom 6 in preglednico iz Priloge II.

ŠT.

POLJE

PODATKI, KI SE SPOROČIJO

OBLIKA IN STANDARDI, KI SE UPORABLJAJO ZA POROČANJE

1

Status poročila

Navedba, ali je poročilo o poslu novo ali preklicano.

„NEW“ – novo

„CANC“ – preklicano

2

Referenčna številka posla

Identifikacijska številka, ki je za podjetje, ki je izvršilo posel, edinstvena za vsako poročilo o poslu.

Kadar mesto trgovanja v skladu s členom 26(5) Uredbe (EU) št. 600/2014 predloži poročilo o poslu v imenu podjetja, za katero ne velja Uredba (EU) št. 600/2014, mesto trgovanja navede v tem polju številko, ki je bila notranje oblikovana in je edinstvena za vsako poročilo o poslu, ki ga predloži mesto trgovanja.

{ALPHANUM-52}

3

Identifikacijska koda posla na mestu trgovanja

To je številka, ki jo oblikujejo mesta trgovanja ter se kupcem in prodajalcem posreduje v skladu s členom 12 Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/580 (1).

To polje se zahteva samo za stran trga pri poslu, izvršenem na mestu trgovanja.

{ALPHANUM-52}

4

Identifikacijska koda subjekta, ki izvrši posel

Koda, ki se uporablja za identifikacijo subjekta, ki izvrši posel.

{LEI}

5

Investicijsko podjetje, zajeto z Direktivo 2014/65/EU

Navedba, ali je subjekt, opredeljen v polju 4, investicijsko podjetje, zajeto s členom 4(1) Direktive 2014/65/EU.

„true“ – da

„false“ – ne

6

Identifikacijska koda subjekta, ki predloži poročilo o poslu

Koda, ki se uporablja za identifikacijo subjekta, ki predloži poročilo o poslu pristojnemu organu v skladu s členom 26(7) Uredbe (EU) št. 600/2014.

Če poročilo pristojnemu organu neposredno predloži podjetje, ki je izvršilo posel, se v tem polju navede LEI navedenega podjetja (če je podjetje, ki je izvršilo posel, pravna oseba).

Če poročilo predloži mesto trgovanja, se v tem polju navede LEI upravljavca mesta trgovanja.

Če poročilo predloži ARM, se v tem polju navede LEI ARM.

{LEI}

Podrobnosti o kupcu

7

Identifikacijska koda kupca

Koda, ki se uporablja za identifikacijo pridobitelja finančnega instrumenta.

Če je pridobitelj pravna oseba, se uporabi koda LEI pridobitelja.

Če pridobitelj ni pravna oseba, se uporabi identifikator iz člena 6.

Če se je posel izvršil na mestu trgovanja ali organizirani platformi za trgovanje zunaj Unije, ki uporablja centralno nasprotno stranko (CNS), identiteta pridobitelja pa se ne razkrije, se uporabi koda LEI CNS.

Če se je posel izvršil na mestu trgovanja ali organizirani platformi za trgovanje zunaj Unije, ki ne uporablja CNS, identiteta pridobitelja pa se ne razkrije, se uporabi oznaka identifikatorja trga (MIC) mesta trgovanja ali organizirane platforme za trgovanje zunaj Unije.

Če je pridobitelj investicijsko podjetje, ki deluje kot sistematični internalizator (SI), se uporabi koda LEI SI.

Oznaka „INTC“ se uporabi za označbo skupnega računa strank investicijskega podjetja za poročanje o prenosu na navedeni račun ali z njega skupaj s povezano dodelitvijo posameznim strankam z navedenega računa oziroma nanj.

V primeru opcij in opcij na zamenjavo obrestnih mer je kupec nasprotna stranka, ki ima pravico do izvršitve opcije, prodajalec pa nasprotna stranka, ki proda opcijo in prejme premijo.

V primeru tistih standardiziranih in nestandardiziranih terminskih pogodb, ki se ne nanašajo na valute, je kupec nasprotna stranka, ki kupi instrument, in prodajalec nasprotna stranka, ki proda instrument.

V primeru zamenjav, ki se nanašajo na vrednostne papirje, je kupec nasprotna stranka, ki prevzame tveganje spremembe cene vrednostnega papirja, ki predstavlja osnovo, ter prejme znesek vrednostnega papirja. Prodajalec je nasprotna stranka, ki plača znesek vrednostnega papirja.

V primeru zamenjav, povezanih z obrestnimi merami ali indeksi inflacije, je kupec nasprotna stranka, ki plačuje fiksno obrestno mero. Prodajalec je nasprotna stranka, ki prejme fiksno obrestno mero. V primeru zamenjav spremenljive obrestne mere za spremenljivo obrestno mero je kupec nasprotna stranka, ki plača razpon, in prodajalec nasprotna stranka, ki prejme razpon.

V primeru zamenjav in nestandardiziranih terminskih pogodb, povezanih z valutami, in medvalutnih zamenjav obrestnih mer je kupec nasprotna stranka, ki prejme valuto, ki je prva po abecednem vrstnem redu v skladu z ISO 4217, prodajalec pa nasprotna stranka, ki izroči to valuto.

V primeru zamenjav, povezanih z dividendami, je kupec nasprotna stranka, ki prejme enakovredna dejanska izplačila dividend. Prodajalec je nasprotna stranka, ki plača dividendo in prejme fiksno obrestno mero.

V primeru izvedenih finančnih instrumentov za prenos kreditnega tveganja, razen opcij in opcij na zamenjavo obrestnih mer, je kupec nasprotna stranka, ki kupi zaščito. Prodajalec je nasprotna stranka, ki proda zaščito.

V primeru pogodb o izvedenih finančnih instrumentih v zvezi z blagom je kupec nasprotna stranka, ki prejme blago, navedeno v poročilu, in prodajalec nasprotna stranka, ki izroči to blago.

V primeru dogovorov o terminski obrestni meri je kupec nasprotna stranka, ki plača fiksno obrestno mero, in prodajalec nasprotna stranka, ki prejme fiksno obrestno mero.

Pri povišanju nominalnega zneska je kupec isti kot pridobitelj finančnega instrumenta v prvotnem poslu, prodajalec pa isti kot odtujitelj finančnega instrumenta v prvotnem poslu.

Pri znižanju nominalnega zneska je kupec isti kot odtujitelj finančnega instrumenta v prvotnem poslu, prodajalec pa isti kot pridobitelj finančnega instrumenta v prvotnem poslu.

{LEI}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

„INTC“

Dodatne podrobnosti

8

Država podružnice za kupca

Če je pridobitelj stranka, se v tem polju opredeli država podružnice, ki ji je stranka oddala naročilo ali je v strankinem imenu sprejela investicijsko odločitev v skladu z diskrecijskim pooblastilom, ki ji ga je podelila stranka, kot se zahteva v skladu s členom 14(3).

Če te dejavnosti ni opravila podružnica, se v polju navede koda matične države članice investicijskega podjetja ali koda države, v kateri ima investicijsko podjetje glavni sedež ali registrirani sedež (v primeru podjetij tretjih držav).

Če posel zadeva posredovano naročilo, ki izpolnjuje pogoje za posredovanje iz člena 4, se v polju navedejo informacije, ki jih zagotovi podjetje, ki posreduje naročilo.

{COUNTRYCODE_2}

9

Kupec – imena

Polna imena kupca. V primeru več imen se v to polje vnesejo vsa imena in ločijo z vejico.

{ALPHANUM-140}

10

Kupec – priimki

Polni priimki kupca. V primeru več priimkov se v to polje vnesejo vsi priimki in ločijo z vejico.

{ALPHANUM-140}

11

Kupec – datum rojstva

Datum rojstva kupca.

{DATEFORMAT}

Nosilec odločanja pri kupcu

12

Koda nosilca odločanja pri kupcu

Koda, ki se uporablja za identifikacijo osebe, ki sprejme odločitev o pridobitvi finančnega instrumenta.

Če odločitev sprejme investicijsko podjetje, se v tem polju navede identiteta investicijskega podjetja, ne osebe, ki je sprejela investicijsko odločitev.

Če je nosilec odločanja pravna oseba, se uporabi koda LEI nosilca odločanja.

Če nosilec odločanja ni pravna oseba, se uporabi identifikator iz člena 6.

{LEI}

{NATIONAL_ID}

Podrobnosti o nosilcu odločanja pri kupcu

13

Nosilec odločanja pri kupcu – imena

Polna imena nosilca odločanja za kupca. V primeru več imen se v to polje vnesejo vsa imena in ločijo z vejico.

{ALPHANUM-140}

14

Nosilec odločanja pri kupcu – priimki

Polni priimki nosilca odločanja za kupca. V primeru več priimkov se v to polje vnesejo vsi priimki in ločijo z vejico.

{ALPHANUM-140}

15

Nosilec odločanja pri kupcu – datum rojstva

Datum rojstva nosilca odločanja za kupca.

{DATEFORMAT}

Podrobnosti o prodajalcu in nosilcu odločanja pri njem

16

Identifikacijska koda prodajalca

Koda, ki se uporablja za identifikacijo odtujitelja finančnega instrumenta.

Če je odtujitelj pravna oseba, se uporabi koda LEI odtujitelja.

Če odtujitelj ni pravna oseba, se uporabi identifikator iz člena 6.

Če se je posel izvršil na mestu trgovanja ali organizirani platformi za trgovanje zunaj Unije, ki uporablja CNS, identiteta odtujitelja pa se ne razkrije, se uporabi koda LEI CNS.

Če se je posel izvršil na mestu trgovanja ali organizirani platformi za trgovanje zunaj Unije, ki ne uporablja CNS, identiteta odtujitelja pa se ne razkrije, se uporabi MIC mesta trgovanja ali organizirane platforme za trgovanje zunaj Unije.

Če je odtujitelj investicijsko podjetje, ki deluje kot SI, se uporabi koda LEI SI.

Oznaka „INTC“ se uporabi za označbo skupnega računa strank investicijskega podjetja za poročanje o prenosu na navedeni račun ali z njega skupaj s povezano dodelitvijo posameznim strankam z navedenega računa oziroma nanj.

V primeru opcij in opcij na zamenjavo obrestnih mer je kupec nasprotna stranka, ki ima pravico do izvršitve opcije, prodajalec pa nasprotna stranka, ki proda opcijo in prejme premijo.

V primeru tistih standardiziranih in nestandardiziranih terminskih pogodb, ki se ne nanašajo na valute, je kupec nasprotna stranka, ki kupi instrument, in prodajalec nasprotna stranka, ki proda instrument.

V primeru zamenjav, ki se nanašajo na vrednostne papirje, je kupec nasprotna stranka, ki prevzame tveganje spremembe cene vrednostnega papirja, ki predstavlja osnovo, ter prejme znesek vrednostnega papirja. Prodajalec je nasprotna stranka, ki plača znesek vrednostnega papirja.

V primeru zamenjav, povezanih z obrestnimi merami ali indeksi inflacije, je kupec nasprotna stranka, ki plačuje fiksno obrestno mero. Prodajalec je nasprotna stranka, ki prejme fiksno obrestno mero. V primeru zamenjav spremenljive obrestne mere za spremenljivo obrestno mero je kupec nasprotna stranka, ki plača razpon, in prodajalec nasprotna stranka, ki prejme razpon.

V primeru zamenjav in nestandardiziranih terminskih pogodb, povezanih z valutami, in medvalutnih zamenjav obrestnih mer je kupec nasprotna stranka, ki prejme valuto, ki je prva po abecednem vrstnem redu v skladu z ISO 4217, prodajalec pa nasprotna stranka, ki izroči to valuto.

V primeru zamenjav, povezanih z dividendami, je kupec nasprotna stranka, ki prejme enakovredna dejanska izplačila dividend. Prodajalec je nasprotna stranka, ki plača dividendo in prejme fiksno obrestno mero.

V primeru izvedenih finančnih instrumentov za prenos kreditnega tveganja, razen opcij in opcij na zamenjavo obrestnih mer, je kupec nasprotna stranka, ki kupi zaščito. Prodajalec je nasprotna stranka, ki proda zaščito.

V primeru pogodb o izvedenih finančnih instrumentih v zvezi z blagom je kupec nasprotna stranka, ki prejme blago, navedeno v poročilu, in prodajalec nasprotna stranka, ki izroči to blago.

V primeru dogovorov o terminski obrestni meri je kupec nasprotna stranka, ki plača fiksno obrestno mero, in prodajalec nasprotna stranka, ki prejme fiksno obrestno mero.

Pri povišanju nominalnega zneska je prodajalec isti kot odtujitelj v prvotnem poslu.

Pri znižanju nominalnega zneska je prodajalec isti kot pridobitelj finančnega instrumenta v prvotnem poslu.

{LEI}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

„INTC“

17–24

V poljih 17–24, ki so povezana s prodajalcem, so podvojena polja 8–15, ki so povezana s kupcem (podrobnosti o kupcu in nosilcu odločanja pri njem).

Podrobnosti o posredovanju

25

Indikator posredovanja naročila

Podjetje, ki posreduje naročilo, v poročilu navede oznako „true“, kadar pogoji za posredovanje iz člena 4 niso izpolnjeni.

„false“ – v vseh drugih primerih.

„true“

„false“

26

Identifikacijska koda podjetja, ki posreduje naročilo, za kupca

Koda, ki se uporablja za identifikacijo podjetja, ki posreduje naročilo.

Podjetje, ki sprejme naročilo, v poročilu v tem polju navede identifikacijsko kodo, ki jo zagotovi podjetje, ki posreduje naročilo.

{LEI}

27

Identifikacijska koda podjetja, ki posreduje naročilo, za prodajalca

Koda, ki se uporablja za identifikacijo podjetja, ki posreduje naročilo.

Podjetje, ki sprejme naročilo, v poročilu v tem polju navede identifikacijsko kodo, ki jo zagotovi podjetje, ki posreduje naročilo.

{LEI}

Podrobnosti o poslu

28

Datum in ura trgovanja

Datum in ura, ko se je izvršil posel.

Za posle, izvršene na mestu trgovanja, je raven podrobnosti skladna z zahtevami iz člena 3 Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/574 (2).

Za posle, ki niso izvršeni na mestu trgovanja, se uporabita datum in ura, ko se stranki dogovorita o vsebini naslednjih polj: količina, cena, valute iz polj 31, 34 in 44, identifikacijska koda instrumenta, razvrstitev instrumenta in po potrebi koda osnovnega instrumenta. Za posle, ki se ne izvršijo na mestu trgovanja, se sporoči čas vsaj na najbližjo sekundo natančno.

Če je posel izveden na podlagi naročila, ki ga v imenu stranke tretji osebi posreduje podjetje, ki posel izvrši, in pogoji za posredovanje iz člena 4 niso bili izpolnjeni, se uporabita datum in ura posla, ne ura posredovanja naročila.

{DATE_TIME_FORMAT}

29

Vloga pri trgovanju

Navedba, ali je podjetje, ki izvrši posel, izvedlo posel v okviru trgovanja s hkratnim nakupom in prodajo (matched principal trading) v skladu s členom 4(1)(38) Direktive 2014/65/EU ali pri poslovanju za svoj račun v skladu s členom 4(1)(6) Direktive 2014/65/EU.

Če podjetje, ki izvrši posel, ni izvedlo posla v okviru trgovanja s hkratnim nakupom in prodajo ali pri poslovanju za svoj račun, se v polju navede, da je bil posel izveden v kateri koli drugi vlogi.

„DEAL“ – poslovanje za svoj račun

„MTCH“ – trgovanje s hkratnim nakupom in prodajo

„OTHR“ – katera koli druga vloga

30

Količina

Število enot finančnega instrumenta ali število pogodb o izvedenih finančnih instrumentih v poslu.

Nominalna ali denarna vrednost finančnega instrumenta.

Za stave na tečaj osnovnega finančnega instrumenta (spread bet) je količina denarna vrednost, ki se stavi na spremembo v točkah pri osnovnem finančnem instrumentu.

Za kreditne zamenjave je količina nominalni znesek, za katerega je kupljena ali prodana zaščita.

Pri povišanju ali znižanju nominalnega zneska pri pogodbah o izvedenih finančnih instrumentih številka izraža absolutno vrednost spremembe in se izrazi kot pozitivno število.

Informacije, ki se sporočijo v tem polju, ustrezajo vrednostim, navedenim v poljih 33 in 46.

{DECIMAL-18/17}, če je količina izražena v številu enot

{DECIMAL-18/5}, če je količina izražena kot denarna ali nominalna vrednost

31

Valuta količine

Valuta, v kateri je izražena količina.

Polje je treba izpolniti samo, če je količina izražena kot nominalna ali denarna vrednost.

{CURRENCYCODE_3}

32

Povišanje/znižanje nominalnega zneska izvedenega finančnega instrumenta

Navedba, ali posel pomeni povišanje ali znižanje nominalnega zneska pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih.

Polje je treba izpolniti samo v primeru spremembe nominalnega zneska pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih.

„INCR“ – povišanje

„DECR“ – znižanje

33

Cena

Cena posla pri trgovanju, ki po potrebi izključuje provizijo in natekle obresti.

V primeru opcijskih pogodb je to premija pogodbe o izvedenem finančnem instrumentu na posamezno osnovo ali indeksno točko.

V primeru stav na tečaj osnovnega finančnega instrumenta je to referenčna cena osnovnega instrumenta.

Za kreditne zamenjave (CDS) je to kupon v bazičnih točkah.

Če je cena sporočena v denarnem znesku, se navede v enotah glavne valute.

Če cena trenutno ni na voljo, ampak je še „odprta“, se navede vrednost „PNDG“.

Če cena ni relevantna, se v polje vnese „NOAP“.

Informacije, ki se sporočijo v tem polju, ustrezajo vrednostim, navedenim v poljih 30 in 46.

{DECIMAL-18/13}, če je cena izražena kot denarna vrednost

{DECIMAL-11/10}, če je cena izražena kot delež ali donos

{DECIMAL-18/17}, če je cena izražena kot bazična točka

„PNDG“, če cena ni na voljo

„NOAP“, če cena ni relevantna

34

Valuta cene

Valuta, v kateri je izražena cena (relevantno, če je cena izražena kot denarna vrednost).

{CURRENCYCODE_3}

35

Neto znesek

Neto znesek posla pomeni denarni znesek, ki ga plača kupec dolžniškega instrumenta ob poravnavi posla. Ta denarni znesek znaša: (čista cena * nominalna vrednost) + vsi obračunani kuponi. Zaradi tega neto znesek posla ne vključuje provizije ali drugih pristojbin, ki se zaračunajo kupcu dolžniškega instrumenta.

Polje se izpolni samo, če je finančni instrument dolg.

{DECIMAL-18/5}

36

Mesto

Navedba mesta, kjer je bil posel izvršen.

Koda MIC segmenta trga po ISO 10383 se uporabi za posle, izvršene na mestu trgovanja, prek sistematičnega internalizatorja ali na organizirani platformi za trgovanje zunaj Unije. Kadar koda MIC segmenta trga ne obstaja, se uporabi koda MIC upravljavca.

Koda MIC „XOFF“ se uporabi za finančne instrumente, ki so uvrščeni v trgovanje ali s katerimi se trguje na mestu trgovanja ali za katere je bil vložen zahtevek za uvrstitev v trgovanje, če se posel z navedenim finančnim instrumentom ne izvrši na mestu trgovanja, prek SI ali na organizirani platformi za trgovanje zunaj Unije ali če investicijsko podjetje ne ve, da trguje z drugim investicijskim podjetjem v vlogi SI.

Koda MIC „XXXX“ se uporabi za finančne instrumente, ki niso uvrščeni v trgovanje ali s katerimi se ne trguje na mestu trgovanja ali za katere ni bil vložen zahtevek za uvrstitev v trgovanje in s katerimi se ne trguje na platformi za trgovanje zunaj Unije, če je osnova uvrščena v trgovanje ali se z njo trguje na mestu trgovanja.

{MIC}

37

Država članstva podružnice

Koda, ki se uporablja za identifikacijo države podružnice investicijskega podjetja, katere članstvo na trgu se je uporabilo za izvršitev posla.

Kadar se članstvo podružnice na trgu ni uporabilo, se v tem polju navede koda matične države članice investicijskega podjetja ali koda države, v kateri ima podjetje glavni sedež ali registrirani sedež (v primeru podjetij tretjih držav).

To polje se izpolni samo za stran trga pri poslu, izvršenem na mestu trgovanja ali organizirani platformi za trgovanje zunaj Unije.

{COUNTRYCODE_2}

38

Vnaprejšnje plačilo

Denarna vrednost vsakega vnaprejšnjega plačila, ki ga je prodajalec prejel ali plačal.

Kadar prodajalec prejme vnaprejšnje plačilo, je navedena vrednost pozitivna. Kadar prodajalec plača vnaprejšnje plačilo, je navedena vrednost negativna.

{DECIMAL-18/5}

39

Valuta vnaprejšnjega plačila

Valuta vnaprejšnjega plačila.

{CURRENCYCODE_3}

40

Identifikator komponente kompleksnega posla

Notranji identifikator podjetja, ki predloži poročilo, za identifikacijo vseh poročil, ki so povezana z isto izvršitvijo kombinacije finančnih instrumentov v skladu s členom 12. Za skupino poročil, povezanih z izvršitvijo, mora biti koda na ravni podjetja edinstvena.

Polje se izpolni samo, če veljajo pogoji iz člena 12.

{ALPHANUM-35}

Podrobnosti o instrumentu

41

Identifikacijska koda instrumenta

Koda, ki se uporablja za identifikacijo finančnega instrumenta.

Polje se izpolni za finančne instrumente, za katere je bil vložen zahtevek za sprejem v trgovanje, ki so uvrščeni v trgovanje ali s katerimi se trguje na mestu trgovanja ali prek sistematičnega internalizatorja. Izpolni se tudi za finančne instrumente, ki imajo kodo ISIN in s katerimi se trguje na organizirani platformi za trgovanje zunaj Unije, če je osnova finančni instrument, s katerim se trguje na mestu trgovanja.

{ISIN}

Polja 42–56 se ne izpolnijo, če:

se posli izvršijo na mestu trgovanja ali prek investicijskega podjetja v vlogi sistematičnega internalizatorja ali

če se v polju 41 navede koda ISIN, ki je na voljo za seznamu referenčnih podatkov organa ESMA.

42

Polni naziv instrumenta

Polni naziv finančnega instrumenta.

{ALPHANUM-350}

43

Razvrstitev instrumenta

Taksonomija, ki se uporablja za razvrstitev finančnega instrumenta.

Navede se popolna in točna koda CFI.

{CFI_CODE}

44

Nominalna valuta 1

Valuta, v kateri je denominirana nominalna vrednost.

V primeru pogodbe o obrestnih izvedenih finančnih instrumentih ali valutnega izvedenega finančnega instrumenta je to nominalna valuta strani posla 1 ali valuta 1 para.

V primeru opcij na zamenjavo obrestnih mer, pri katerih je zamenjava, ki predstavlja osnovo, enovalutna, je to nominalna valuta zamenjave, ki predstavlja osnovo. Pri opcijah na zamenjavo obrestnih mer, pri katerih je osnovni instrument večvaluten, je to nominalna valuta strani posla 1 zamenjave.

{CURRENCYCODE_3}

45

Nominalna valuta 2

V primeru večvalutnih ali medvalutnih zamenjav valuta, v kateri je denominirana stran 2 pogodbe.

Za opcije na zamenjavo obrestnih mer, pri katerih je zamenjava, ki predstavlja osnovo, večvalutna, valuta, v kateri je denominirana stran 2 zamenjave.

{CURRENCYCODE_3}

46

Cenovni multiplikator

Število enot osnovnega instrumenta, ki jih predstavlja ena pogodba o izvedenih finančnih instrumentih.

Denarna vrednost, zajeta v eni pogodbi o zamenjavi, če je v polju o količini navedeno število pogodb o zamenjavi pri poslu. Pri terminski pogodbi ali opciji na indeks je to znesek na indeksno točko.

Pri stavah na finančne razlike je to ogibanje cene osnovnega finančnega instrumenta, na katerem temelji stava na razliko.

Informacije, ki se sporočijo v tem polju, ustrezajo vrednostim, navedenim v poljih 30 in 33.

{DECIMAL-18/17}

47

Koda osnovnega instrumenta

Koda ISIN osnovnega instrumenta.

Za ameriška in globalna potrdila o deponiranju (ADR in GDR) ter podobne instrumente je to koda ISIN finančnega instrumenta, na katerem temeljijo navedeni instrumenti.

Za zamenljive obveznice je to koda ISIN instrumenta, s katerim se obveznica lahko zamenja.

Za izvedene finančne instrumente ali druge instrumente, ki imajo osnovni instrument, je to koda ISIN osnovnega instrumenta, če je osnovni instrument uvrščen v trgovanje ali se z njim trguje na mestu trgovanja. Če je osnovni instrument dividenda v obliki delnice, je to koda ISIN povezane delnice, ki daje pravico do osnovnih dividend.

Za kreditne zamenjave se navede koda ISIN referenčne obveznosti.

Če je osnova indeks, ki ima kodo ISIN, se navede koda ISIN za navedeni indeks.

Če je osnova košarica, se vključi koda ISIN vsakega sestavnega dela košarice, ki je uvrščen v trgovanje ali se z njim trguje na mestu trgovanja. Polje 47 se sporoči tolikokrat, da se navedejo vsi instrumenti v košarici, o katerih se poroča.

{ISIN}

48

Naziv osnovnega indeksa

Če je osnova indeks, se navede naziv indeksa.

{INDEX}

ali

{ALPHANUM-25} – če naziv indeksa ni vključen v seznam {INDEX}

49

Obdobje trajanja osnovnega indeksa

Če je osnova indeks, se navede obdobje njegovega trajanja.

{INTEGER-3}+'DAYS' – dnevi

{INTEGER-3}+'WEEK' – tedni

{INTEGER-3}+'MNTH' – meseci

{INTEGER-3}+'YEAR' – leta

50

Vrsta opcije

Navedba, ali je pogodba o izvedenih finančnih instrumentih pogodba o nakupni (pravica do nakupa določenega osnovnega instrumenta) ali prodajni opciji (pravica do prodaje določenega osnovnega instrumenta) ali da v času izvršitve ni mogoče določiti, ali gre za pogodbo o nakupni ali prodajni opciji.

V primeru opcij na zamenjavo obrestnih mer:

V primeru najnižje in najvišje vrednosti:

Polje se izpolni samo za izvedene finančne instrumente, ki so opcije ali nakupni boni.

„PUTO“ – prodajna opcija

„CALL“ – nakupna opcija

„OTHR“ – kadar ni mogoče določiti, ali gre za nakupno ali prodajno opcijo

51

Izvršilna cena

Vnaprej določena cena, po kateri bo lastnik moral kupiti ali prodati osnovni finančni instrument, ali navedba, da cene v trenutku izvršitve ni mogoče določiti.

Polje se izpolni samo za opcije ali nakupne bone, pri katerih je izvršilno ceno mogoče določiti v trenutku izvršitve.

Če cena trenutno ni na voljo, ampak je še „odprta“, se navede vrednost „PNDG“.

Če podatek o izvršilni ceni ni relevanten, se polje ne izpolni.

{DECIMAL-18/13}, če je cena izražena kot denarna vrednost

{DECIMAL-11/10}, če je cena izražena kot delež ali donos

{DECIMAL-18/17}, če je cena izražena kot bazična točka

„PNDG“, če cena ni na voljo

52

Valuta izvršilne cene

Valuta izvršilne cene.

{CURRENCYCODE_3}

53

Način izvršitve opcije

Navedba, ali je opcijo mogoče izvršiti le na določen datum (evropska in azijska oblika), na več vnaprej določenih datumov (bermudska oblika) ali kadar koli v obdobju veljavnosti pogodbe (ameriška oblika).

To polje se izpolni samo za opcije, nakupne bone in certifikate o upravičenju.

„EURO“ – evropski

„AMER“ – ameriški

„ASIA“ – azijski

„BERM“ – bermudski

„OTHR“ – kateri koli drug način

54

Datum zapadlosti

Datum zapadlosti finančnega instrumenta.

Polje se izpolni samo za dolžniške instrumente z določeno zapadlostjo.

{DATEFORMAT}

55

Datum dospetja

Datum dospetja finančnega instrumenta. Polje se izpolni samo za izvedene finančne instrumente z določenim datumom dospetja.

{DATEFORMAT}

56

Način poravnave

Navedba, ali se finančni instrument poravna fizično ali v gotovini.

Kadar načina poravnave v trenutku izvršitve ni mogoče določiti, se navede oznaka „OPTL“.

Polje se izpolni samo za izvedene finančne instrumente.

„PHYS“ – fizična poravnava

„CASH“ – gotovinska poravnava

„OPTL“ – izbirno za nasprotno stranko ali kadar način določi tretja stran

Trgovec, algoritmi, opustitve in kazalniki

57

Investicijska odločitev znotraj podjetja

Koda, ki se uporablja za identifikacijo osebe ali algoritma v investicijskem podjetju, ki je odgovoren za investicijsko odločitev.

Za fizične osebe se uporabi identifikator iz člena 6.

Če je investicijsko odločitev sprejel algoritem, se polje izpolni v skladu s členom 8.

Polje se izpolni samo za investicijsko odločitev znotraj podjetja.

Kadar posel zadeva posredovano naročilo, ki izpolnjuje pogoje za posredovanje iz člena 4, podjetje, ki sprejme naročilo, v poročilu v tem polju navede informacije, ki jih zagotovi podjetje, ki posreduje naročilo.

{NATIONAL_ID} – fizične osebe

{ALPHANUM-50} – algoritmi

58

Država podružnice, ki izvaja nadzor nad osebo, odgovorno za investicijsko odločitev

Koda, ki se uporablja za identifikacijo države podružnice investicijskega podjetja, pristojne za osebo, ki je odgovorna za investicijsko odločitev, kot je določeno v členu 14(3)(b).

Kadar oseba, odgovorna za investicijsko odločitev, ni bila pod nadzorom podružnice, se v tem polju navede koda matične države članice investicijskega podjetja ali koda države, v kateri ima podjetje glavni sedež ali registrirani sedež (v primeru podjetij tretjih držav).

Kadar posel zadeva posredovano naročilo, ki izpolnjuje pogoje za posredovanje iz člena 4, podjetje, ki sprejme naročilo, v poročilu v tem polju navede informacije, ki jih zagotovi podjetje, ki posreduje naročilo.

To polje se ne izpolni, če je investicijsko odločitev sprejel algoritem.

{COUNTRYCODE_2}

59

Izvršitev znotraj podjetja

Koda, ki se uporablja za identifikacijo osebe ali algoritma v investicijskem podjetju, ki je odgovoren za izvršitev.

Za fizične osebe se uporabi identifikator iz člena 6. Če je za izvršitev odgovoren algoritem, se polje izpolni v skladu s členom 9.

{NATIONAL_ID} – fizične osebe

{ALPHANUM-50} – algoritmi

60

Država podružnice, ki izvaja nadzor nad osebo, odgovorno za izvršitev

Koda, ki se uporablja za identifikacijo države podružnice investicijskega podjetja, pristojne za osebo, ki je odgovorna za izvršitev posla, kot je določeno v členu 14(3)(c).

Kadar odgovorna oseba ni bila pod nadzorom podružnice, se v tem polju navede koda matične države članice investicijskega podjetja ali koda države, v kateri ima podjetje glavni sedež ali registrirani sedež (v primeru podjetij tretjih držav).

To polje se ne izpolni, če je za izvršitev odgovoren algoritem.

{COUNTRYCODE_2}

61

Kazalnik opustitve

Navedba, ali je bil posel izvršen na podlagi opustitve pred trgovanjem v skladu s členoma 4 in 9 Uredbe (EU) št. 600/2014.

Za lastniške instrumente:

Za nelastniške instrumente:

To polje se izpolni samo za stran trga pri poslu, izvršenem v okviru opustitve na mestu trgovanja.

Navede se ena ali več naslednjih oznak:

62

Kazalnik prodaje na kratko

Prodaja na kratko, ki jo izvede investicijsko podjetje v svojem imenu ali imenu stranke, kot je opisano v členu 11.

Ko investicijsko podjetje izvrši posel v imenu stranke, ki prodaja, investicijsko podjetje, ki ravna po svojih najboljših močeh, pa ne more ugotoviti, ali je posel prodaja na kratko, se v tem polju navede oznaka „UNDI“.

Kadar posel zadeva posredovano naročilo, ki izpolnjuje pogoje za posredovanje iz člena 4 te uredbe, podjetje, ki sprejme naročilo, v svojih poročilih v tem polju navede informacije, ki jih zagotovi podjetje, ki posreduje naročilo.

To polje se izpolni samo, če je instrument zajet v Uredbi (EU) št. 236/2012, prodajalec pa je investicijsko podjetje ali stranka investicijskega podjetja.

„SESH“ – prodaja na kratko brez izjeme

„SSEX“ – prodaja na kratko z izjemo

„SELL“ – ni prodaja na kratko

„UNDI“ – informacije niso na voljo

63

Kazalnik po trgovanju izven organiziranega trga

Kazalnik vrste posla v skladu s členom 20(3)(a) in členom 21(5)(a) Uredbe (EU) št. 600/2014.

Za vse instrumente:

Za lastniške instrumente:

Za nelastniške instrumente:

Navede se ena ali več naslednjih oznak:

64

Kazalnik izvedenega finančnega instrumenta na blago

Navedba, ali posel zmanjšuje tveganje na objektivno merljiv način v skladu s členom 57 Direktive 2014/65/EU.

Če posel zadeva posredovano naročilo, ki izpolnjuje pogoje za posredovanje iz člena 4, podjetje, ki sprejme naročilo, v poročilu v tem polju navede informacije, ki jih zagotovi podjetje, ki posreduje naročilo. To polje se izpolni samo za posle z izvedenimi finančnimi instrumenti na blago.

„true“ – da

„false“ – ne

65

Kazalnik posla financiranja z vrednostnimi papirji

Oznaka „true“ se navede, če posel spada na zadevno področje dejavnosti, vendar je izvzet iz poročanja na podlagi Uredbe (EU) 2015/2365.

V drugih primerih se navede oznaka „false“.

„true“ – da

„false“ – ne

ISO 3166 – 1

alfa 2

Naziv države

Identifikator 1. prednostne stopnje

Identifikator 2. prednostne stopnje

Identifikator 3. prednostne stopnje

AT

Avstrija

CONCAT

BE

Belgija

Belgijska identifikacijska koda

(Numéro de registre national – Rijksregisternummer)

CONCAT

BG

Bolgarija

Bolgarska osebna številka

CONCAT

CY

Ciper

Številka potnega lista

CONCAT

CZ

Češka republika

Nacionalna identifikacijska številka

(Rodné číslo)

Številka potnega lista

CONCAT

DE

Nemčija

CONCAT

DK

Danska

Osebna identifikacijska koda

10 alfanumeričnih znakov DDMMLLXXXX

CONCAT

EE

Estonija

Estonska osebna identifikacijska koda

(Isikukood)

ES

Španija

Davčna identifikacijska številka

(Código de identificación fiscal)

FI

Finska

Osebna identifikacijska koda

CONCAT

FR

Francija

CONCAT

GB

Združeno kraljestvo

Nacionalna številka zavarovanja ZK

CONCAT

GR

Grčija

10-mestna koda grškega nacionalnega identifikatorja (DDS digit investor share)

CONCAT

HR

Hrvaška

Osebna identifikacijska številka

(OIB – Osobni identifikacijski broj)

CONCAT

HU

Madžarska

CONCAT

IE

Irska

CONCAT

IS

Islandija

Osebna identifikacijska koda (Kennitala)

IT

Italija

Davčna koda

(Codice fiscale)

LI

Lihtenštajn

Številka potnega lista

Številka osebne izkaznice

CONCAT

LT

Litva

Osebna identifikacijska koda

(Asmens kodas)

Številka potnega lista

CONCAT

LU

Luksemburg

CONCAT

LV

Latvija

Osebna identifikacijska koda

(subjekt kods)

CONCAT

MT

Malta

Nacionalna identifikacijska številka

Številka potnega lista

NL

Nizozemska

Številka potnega lista

Številka osebne izkaznice

CONCAT

NO

Norveška

11-mestna osebna št.

(Foedselsnummer)

CONCAT

PL

Poljska

Nacionalna identifikacijska številka

(PESEL)

Davčna številka

(Numer identyfikacji podatkowej)

PT

Portugalska

Davčna številka

(Número de Identificação Fiscal)

Številka potnega lista

CONCAT

RO

Romunija

Nacionalna identifikacijska številka

(Cod Numeric Personal)

Številka potnega lista

CONCAT

SE

Švedska

Osebna identifikacijska številka

CONCAT

SI

Slovenija

Osebna identifikacijska številka

(EMŠO: enotna matična številka občana)

CONCAT

SK

Slovaška

Osebna številka

(Rodné číslo)

Številka potnega lista

CONCAT

Vse druge države

Številka potnega lista

CONCAT